41-26.10.01 - Έρευνα για τις αμυντικές δαπάνες!

Απλός Πολίτης: Ποια πρακτική έχει επικρατήσει παγκοσμίως στις αγορές αμυντικού εξοπλισμού — αεροσκαφών, πλοίων, όπλων, πυραύλων και πυρομαχικών — στις οποίες συμμετέχουν μεγάλες αμυντικές βιομηχανίες από διάφορες χώρες; Συγκεκριμένα, καταβάλλουν οι αμυντικές βιομηχανίες προμήθειες στα πρόσωπα που κρατούν το κλειδί των αποφάσεων για τις προμήθειες και τις αγορές, και πώς πραγματοποιούνται αυτές οι πληρωμές;

Κυρά Μαγδάλω: Η σύντομη απάντηση είναι ότι οι προμήθειες είναι συνηθισμένες στις διεθνείς πωλήσεις όπλων, αλλά οι νόμιμες προμήθειες καταβάλλονται σε πραγματικούς εμπορικούς αντιπροσώπους των οποίων η συμμετοχή έχει γνωστοποιηθεί, και όχι σε υπουργούς, αξιωματικούς, υπαλλήλους αρμόδιους για τις προμήθειες ή άλλους που αποφασίζουν την αγορά. Μια πληρωμή που προορίζεται για πρόσωπο με εξουσία λήψης αποφάσεων αποτελεί δωροδοκία ή μίζα, ανεξάρτητα από το αν περιγράφεται ως «προμήθεια», «αμοιβή συμβούλου» ή «αμοιβή επιτυχίας».

Θα ήταν ανακριβές να υποστηριχθεί ότι όλες, ή ακόμη και οι περισσότερες, αμυντικές συμβάσεις περιλαμβάνουν δωροδοκία. Ωστόσο, επανειλημμένες έρευνες σε πολλές χώρες δείχνουν ότι οι συγκαλυμμένες προμήθειες που διοχετεύονται μέσω μεσαζόντων αποτελούν διαχρονικό και επαναλαμβανόμενο διεθνώς χαρακτηριστικό του εμπορίου όπλων.

Γιατί οι αμυντικές προμήθειες είναι ιδιαίτερα ευάλωτες

· διαβαθμισμένες τεχνικές πληροφορίες και πληροφορίες ασφάλειας·

· συμβάσεις κατόπιν διαπραγμάτευσης ή με έναν μόνο προμηθευτή·

· περίπλοκες συμφωνίες χρηματοδότησης, συντήρησης και αντισταθμιστικών ωφελημάτων·

· δυσκολία σύγκρισης των πραγματικών τιμών διαφορετικών συστημάτων.

Επομένως, μια προμήθεια μόλις 1–5% σε ένα πρόγραμμα πολλών δισεκατομμυρίων ευρώ μπορεί να δημιουργήσει ένα πολύ μεγάλο χρηματικό κεφάλαιο με περιορισμένη δημόσια διαφάνεια.

Ένας κατασκευαστής μπορεί νόμιμα να χρησιμοποιεί έναν τοπικό αντιπρόσωπο για να:

· παρέχει συμβουλές για την αγορά και τεχνικά ζητήματα·

· συνδράμει στη νόμιμη υποστήριξη μετά την πώληση.

Ο αντιπρόσωπος πρέπει να παρέχει πραγματικές υπηρεσίες. Η σύμβαση, οι πραγματικοί δικαιούχοι, η αμοιβή και ο τραπεζικός λογαριασμός πρέπει να τεκμηριώνονται και να υπόκεινται σε έλεγχο δέουσας επιμέλειας. Η αμοιβή πρέπει να είναι ανάλογη των υπηρεσιών, να καταχωρίζεται σωστά στα λογιστικά βιβλία του κατασκευαστή και να γνωστοποιείται όπου το απαιτούν οι κανόνες προμηθειών ή εξαγωγών.

Οι σύγχρονοι νόμοι κατά της δωροδοκίας καθιστούν ολοένα περισσότερο τους κατασκευαστές υπεύθυνους για δωροδοκίες που πραγματοποιούν οι μεσάζοντές τους. Ο ΟΟΣΑ αναγνωρίζει τους μεσάζοντες ως έναν από τους συνηθέστερους μηχανισμούς σε υποθέσεις δωροδοκίας αλλοδαπών αξιωματούχων, ενώ η βρετανική νομοθεσία προβλέπει επίσης εταιρική ευθύνη για την αποτυχία αποτροπής δωροδοκίας από συνδεδεμένα πρόσωπα.

Το μοντέλο διαφθοράς που εντοπίζεται στις έρευνες

Σε τεκμηριωμένες υποθέσεις, μια φαινομενικά νόμιμη σύμβαση συμβουλευτικών υπηρεσιών ή αντιπροσώπευσης συγκαλύπτει το σύνολο ή μέρος των χρημάτων που προορίζονται να επηρεάσουν μια απόφαση προμήθειας. Συνηθισμένα σχήματα είναι τα εξής:

Μέθοδος συγκάλυψης	Τι συμβαίνει στην πράξη
Διογκωμένη «προμήθεια επιτυχίας»	Ένας αντιπρόσωπος λαμβάνει ένα ασυνήθιστα υψηλό ποσοστό μετά την ανάθεση της σύμβασης και διοχετεύει μέρος του ποσού σε άλλους.
Εικονική σύμβαση συμβουλευτικών υπηρεσιών	Η πληρωμή τιμολογείται για αόριστες ή ανύπαρκτες «στρατηγικές», «εμπορικές» ή «τεχνικές» υπηρεσίες.
Υπεράκτια εταιρεία ή εταιρεία κέλυφος	Ο κατασκευαστής πληρώνει μια εταιρεία της οποίας ο πραγματικός ιδιοκτήτης ή δικαιούχος παραμένει κρυφός.
Συγγενής ή συνεργάτης	Η σύμβαση ανατίθεται σε εταιρεία που ανήκει σε συγγενή, σύμβουλο ή έμπιστο μεσάζοντα του προσώπου που λαμβάνει την απόφαση.
Υπεργολαβία ή πρόγραμμα αντισταθμιστικών ωφελημάτων	Μια υπερτιμολογημένη ή περιττή τοπική υπεργολαβία, επένδυση ή έργο αντισταθμιστικών ωφελημάτων μεταφέρει οικονομική αξία έμμεσα.
Διογκωμένη τιμή σύμβασης	Η αθέμιτη πληρωμή ενσωματώνεται στην τιμή του εξοπλισμού, με αποτέλεσμα το κράτος που πραγματοποιεί την αγορά να χρηματοδοτεί τελικά τη δωροδοκία.
Δώρα και παροχές	Ταξίδια, πολυτελής φιλοξενία, ακίνητα, εκπαιδευτικές δαπάνες, θέσεις εργασίας, δάνεια ή άλλες παροχές αξίας αντικαθιστούν την άμεση χρηματική πληρωμή.
Πολιτικός δίαυλος	Δωρεές, χορηγίες ή πληρωμές σε πρόσωπα που συνδέονται με κόμμα ή πολιτικό αξίωμα χρησιμοποιούνται για να επηρεάσουν την απόφαση.
Μεταγενέστερη ανταμοιβή	Ο αξιωματούχος ή συνεργάτης αποκτά θέση εργασίας, συμβουλευτικό έργο ή επιχειρηματικές ευκαιρίες μετά την αποχώρησή του από το αξίωμα.

Η πληρωμή δεν καταλήγει αναγκαστικά στο πρόσωπο που υπογράφει την τελική σύμβαση. Μπορεί να στοχεύει οποιονδήποτε είναι σε θέση να διαμορφώσει:

· τον τελικό κατάλογο των επιλέξιμων συστημάτων·

· την έγκριση του κοινοβουλίου ή του υπουργικού συμβουλίου·

· τις μεταγενέστερες συμβάσεις συντήρησης, πυρομαχικών και αναβάθμισης.

· Airbus: Το 2020 η Airbus συμφώνησε να καταβάλει περισσότερα από 3,9 δισεκατομμύρια δολάρια στο πλαίσιο συντονισμένων διακανονισμών με τις αρχές των ΗΠΑ, του Ηνωμένου Βασιλείου και της Γαλλίας, για παραβάσεις σχετικές με τη δωροδοκία αλλοδαπών αξιωματούχων και τον έλεγχο των εξαγωγών. Οι αμερικανικές αρχές περιέγραψαν πρακτικές στις οποίες εμπλέκονταν τρίτοι επιχειρηματικοί συνεργάτες και πολλές χώρες.

· Embraer: Οι αμερικανικές αρχές διαπίστωσαν ότι πληρωμές συνδεόμενες με πωλήσεις στρατιωτικών αεροσκαφών Super Tucano συγκαλύπτονταν μέσω συμφωνιών προμηθειών. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) ανέφερε ότι δωροδοκίες ύψους 3,52 εκατομμυρίων δολαρίων κατέληξαν σε αξιωματούχο της Πολεμικής Αεροπορίας της Δομινικανής Δημοκρατίας και ότι πληρωμές σχετικές με στρατιωτικά αεροσκάφη για την Ινδία καταχωρίστηκαν ψευδώς ως πληρωμές βάσει μιας υποτιθέμενης σύμβασης συμβουλευτικών υπηρεσιών.

· Raytheon: Το 2024 η εταιρεία προχώρησε σε διακανονισμούς που αφορούσαν, μεταξύ άλλων, ένα σχέδιο δωροδοκίας κυβερνητικού αξιωματούχου του Κατάρ και παραλείψεις ορθής γνωστοποίησης των πληρωμών σε αιτήσεις εξαγωγής όπλων.

Οι υποθέσεις αυτές καταδεικνύουν μια μέθοδο, αλλά δεν αποδεικνύουν ότι κάθε κατασκευαστής, κυβέρνηση ή αγορά αμυντικού εξοπλισμού λειτουργεί με αυτόν τον τρόπο.

Ποια επίσημη πρακτική διαφάνειας έχει επικρατήσει

Το επίσημο μοντέλο που επικρατεί πλέον μεταξύ των μεγάλων κατασκευαστών περιλαμβάνει:

1. αυστηρό έλεγχο δέουσας επιμέλειας για αντιπροσώπους και συμβούλους·

3. γραπτές συμβάσεις που προσδιορίζουν τις πραγματικές υπηρεσίες·

4. έγκριση των προμηθειών από την αρμόδια λειτουργία κανονιστικής συμμόρφωσης·

5. πληρωμή μόνο σε λογαριασμό στο όνομα του συμβαλλόμενου μέρους·

6. ακριβή λογιστική καταχώριση και δυνατότητα ελεγκτικής παρακολούθησης των συναλλαγών·

7. ρήτρες κατά της δωροδοκίας και δικαιώματα καταγγελίας των συμβάσεων·

8. παρακολούθηση των αντισταθμιστικών ωφελημάτων, των υπεργολάβων, των δώρων και της φιλοξενίας.

Ο ΟΟΣΑ συνιστά εσωτερικούς ελέγχους, εξωτερικό έλεγχο, μηχανισμούς αναφοράς και ρητή απαγόρευση της φορολογικής έκπτωσης των ποσών που καταβάλλονται ως δωροδοκίες.

Ναι, οι κατασκευαστές αμυντικού εξοπλισμού καταβάλλουν μερικές φορές σημαντικές προμήθειες σε μεσάζοντες. Όχι, δεν επιτρέπεται να καταβάλλουν νόμιμα προμήθειες στα πρόσωπα που είναι υπεύθυνα για την επιλογή ή την αγορά των όπλων. Όταν τελικά ωφελείται το πρόσωπο που λαμβάνει την απόφαση, ή ένας συγγενής, συνεργάτης, πολιτικός δίαυλος ή ελεγχόμενη εταιρεία, η πληρωμή κατά κανόνα συνιστά δωροδοκία, ακόμη και αν στα έγγραφα αποκαλείται προμήθεια.

Επομένως, το ακριβέστερο συμπέρασμα είναι το εξής:

Οι συγκαλυμμένες προμήθειες δεν αποτελούν τον νόμιμο «κανόνα» της παγκόσμιας αγοράς όπλων, αλλά συνιστούν έναν καλά τεκμηριωμένο, επαναλαμβανόμενο διεθνή μηχανισμό διαφθοράς, ιδιαίτερα όπου συνυπάρχουν αντιπρόσωποι, μυστικότητα, αντισταθμιστικά ωφελήματα και πολιτικά ελεγχόμενες προμήθειες.